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内控评价管理产品

时间:2017-3-9 14:20:05
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产品介绍 产品功能 产品价值 项目案例

产品介绍:

DIB内控控制评价产品遵循《内部控制评价指引》,集成与内控评价相关的组织、流程信息、评价测试规范、流程与作业标准,以任务驱动的方式,为实现企业内部控制有效性全面评价,实现缺陷整改,出具评价报告的过程管理提供工具支持。


产品功能:

      DIB ERM评价系统围绕“计划-评价-分析-报告”业务过程,对内部控制进行自我评价、独立评价、缺陷整改跟踪、等业务的全面监督,从不同角度自动产生统计和分析报告;产品规范了评价流程、模板、底稿、文档,实现标准化作业;在评价过程中不同签署环节,可借助业务建模、项目管理、访谈工具、缺陷识别等工具开展和落实评价工作,最终达到对企业内部控制和风险管理的有效监督。
      指标评分:内部控制评价指标是内部控制有效性评价的载体,也是内部控制评价内容的外在表现。指标包括公司层面和业务流程层面内部控制有效性评价指标。
      ● 支持维护内控评价指标,支持从RCM的控制活动中导入指标;
      ● 采用定性与定量相结合;
      ● 支持对指标的结构及具体指标项支持设定分值权重;
      ● 对指标进行评分,并备注信息;支持对单个指标进行打分、分析问题、提出建议。
      ● 支持自动加总统计评价指标打分的结果,按照指标目录结构展示分析,按不同单位展示分析;
      内控评价:依托构建系统内控体系梳理的结果,对客户当前的体系框架进行全方位评估,找到存在的缺陷,分析缺陷产生原因,提出整改方案,帮助进行体系框架的优化。
      1.测试范围管理:实现对内控评价测试组织范围和业务范围的划定。

      ● 支持关联内控体系建设项目,也可单独新建评价项目;
      ● 支持组织架构选择和业务流程选择;
      ● 支持财务指标信息管理及导入;
      2.测试底稿管理:
      ● 支持底稿自动生成、创建底稿、设计底稿
      ● 测试任务下发、导出等操作。
      ● 规范底稿填写格式,实现基本检测与限制;
      ● 支持一张测试底稿对应多个控制点;
      ● 实现在线底稿复核;
      3.现场测试管理:实现对控制有效性评价的过程。
      ● 支持穿行测试和执行符合性测试;
      ● 支持自我测试和管理层测试;
      ● 支持评价测试任务下发与跟踪;
      ● 支持样本库管理;
      ● 支持测试结论录入、测试结果交叉复核;
      ● 实现测试信息汇总,自动生成自评报告内所需的统计信息;
      缺陷管理:实现对所发现缺陷的分析、整改、跟踪、督导、验收等环节,保证缺陷整改责任到人,计划有序、过程可控、结果有效。
      ● 支持财务报告/非报务报告缺陷标准制定;
      ● 支持查看测试结果、缺陷汇总分析、缺陷等级判定;
      ● 支持整改计划编制、整改任务下发;
      ● 支持整改任务实时跟踪;
      ● 支持缺陷整改验收与关闭;
      评价报告:按照内控工作计划及设置,自动生成内控日报、周报、月报、季报、年报。报告模板多样化:word、excel、PPT等。
      ● 支持自动生成内控报告;
      ● 自动推送上报;
      ● 支持多人同时编辑,协同工作;支持权限管理;
      ● 提供内容搜索定位;

应用价值:
      ● 作业规范:基于系统化、标准化、规范化的作业流程、工作底稿、评价标准,提高作业质量;
      ● 提高效率:通过自动化生成底稿,自动任务下发,缩短内控评价时间,提高工作效率;
      ● 操作灵活:可灵活定义审批流程、表单模板、底稿模板、文档模板;
      ● 使用便捷:支持选定评价范围、自动生成工作底稿、实现任务下发、接收与跟踪;
      ● 职责清晰:通过组织部门、个人的职责分工,提高内控管理的透明度;
      ● 管理提升: 通过内控评价与缺陷分析,提出管理建议,促进企业管理的优化提升。


项目案例

中国远洋集团公司

中国西电集团公司

伊利集团公司

● ......


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